Finance

Ce Que Nous Avons Accompli

Conseil en conformité : MIFID II

Conception d’un nouveau module de vérification de l’adéquation et du caractère approprié des ordres de bourse en fonction du profil MIFID du client.

Conception d’un simulateur d’ordres de bourse avec génération automatique des ordres en fonction des résultats des contrôles d’adéquation et de la décision du client.

Mise en place d’une évaluation automatique quotidienne du portefeuille et d’un suivi des pertes avec alerte automatique du chargé de clientèle et notification au client à partir d’un seuil paramétrable selon le type de portefeuille.

Ce Que Nous Avons Accompli

Gestion des données : Data quality framework

Mettre en œuvre un Data quality framework afin d’identifier et de développer des règles de gestion et d’assurer la mesure des progrès dans l’obtention des résultats.

Le plan à long terme associé aux règles de gestion permet de s’assurer que les règles de gestion stratégiques relèvent de la stratégie globale.

Ce Que Nous Avons Accompli

Scott & Owens a aidé ING Luxembourg à mettre les défauts de paiement des clients en conformité avec la nouvelle définition du défaut de paiement, art. 178 du CRR2. L’objectif de la mission était de mettre en œuvre les nouveaux éléments réglementaires de qualification des défauts, et de s’assurer de leur conformité avec les exigences de l’EBA.

Scott & Owens a facilité l’interaction entre les équipes Crédit Risk et les équipes IT, ainsi que la transcription et l’illustration technique des terminologies réglementaires avec les objectifs du business. Le testing ainsi que le suivi de l’implémentation conjointe ont été assurés sur tout le processus du risque de contre partie.

Ce Que Nous Avons Accompli

AML / KYC Expertise : Vérification préalable des clients

Effectuer des vérifications préalables sur les entreprises clientes en identifiant et en vérifiant les éléments suivants qui s’appliquent à l’entité faisant l’objet de l’enquête en utilisant des sources approuvées.

S’assurer que le CDD/EDD approprié est effectué pendant les étapes d’accueil du client, ce qui inclut la compréhension des contrôles et de la propriété ultime des entités du client et l’identification des PEP.

Enquêter sur l’ensemble de la propriété et du contrôle pour identifier tous les bénéficiaires finaux et les éventuelles PPE à des fins de KYC et de gestion des risques.